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发布日期：2026-01-16 09:59 点击次数：190

作家：红塔证券股份有限公司风险经管部张念念远龙念念杨雪彬开云体育(中国)官方网站

摘录：声誉是企业形象的集合体现，高超的声誉是金融企业最重要的无形资产。加强证券公司声誉风险治理，既是监管部门、自律组织的外皮不断，亦然企业普及市集竞争力的重要妙技。连年来，随本钱市集功绩波动，证券行业声誉风险事件数目逐年攀升，其中从业东谈主员失当言行更是关细心心。传统的业务风险经管妙技难以触达东谈主的念念想层面，声誉风险如何引颈从业东谈主员精神风貌及行为轨范，遑急需要愈加灵验的治理花样。

本文通过系统规划，提议一套以党建全面引颈，文化建造和念念政责任“双轮驱动”的声誉风险治理实施旅途，灵验鼓舞证券行业成立高超的公司声誉，共同营造高超的金融行业形象。宝石党建引颈的政事底色，阐述党的政事指导上风和组织上风全面引颈文化建造协同发展，加强理念招供、轨制建造和东谈主才激励。同期，灵验应用念念政责任，推动政事引颈、执业狡计、激励机制、职工关怀、问责警示等中心责任贯彻声誉治理各个法子。全面推动以党建为引颈，文化建造和念念政责任“双轮驱动”的声誉风险治理机制和良性轮回。

环节词：声誉风险治理党建引颈文化建造念念想政事责任双轮驱动

一、证券公司声誉风险特征偏执治理近况

(一)证券公司声誉风险特征探讨

连年来，我国证券市集速即发展，投资者与计算机构数目激增，业务快速膨胀，引发公众对行业更多关注。跟着互联网与自媒体的发展普及，信息传播干涉全新阶段，舆情经管日趋复杂，呈现多元化、传播广、交互强、可控性差等性格。因此，证券公司如何普及声誉风险治理才气，幸免声誉赔本，已成为行业环节议题。

监管部门和行业自律组织高度深爱行业和机构的声誉风险治理责任。2021年10月，《证券公司声誉风险经管指引》（以下简称“《指引》”）自律规章隆重落地实施。2022年5月，协会发布《证券行业诚信准则》和《证券行业执业声誉信息经管办法》。2024年4月，《国务院对于加强监管留心风险推动本钱市集高质地发展的多少意见》说起要建立健全从业东谈主员分类名单轨制和执业声誉经管机制，坚决纠治拜金主义、恣虐享乐、急功近利、“炫富”等不良民俗。2024年5月，中国证监会主席吴清在“5·15世界投资者保护宣传日”，提到要深爱声誉经管，坚贞行状操守，赞成高超的行业文化和投资文化。

把柄《指引》研究表述，证券公司声誉风险触及计算经管的各规模和各法子，遮掩面极广，主要风险类型偏执驱上路分不错用下图示意。

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图1 证券公司声誉风险驱上路分类型1

然而，从连年来主要环球媒体信息平台热搜榜及话题名次榜触及证券行业的声誉负面事件数目和分类情况来看，不错回来现阶段证券行业声誉风险呈现的如下显耀特征：

一是东谈主员行为引起的声誉事件占比最高。由责任主谈主员的个东谈主失当言行和业务违纪两类原因引起的风险事件，测度占比各种事件的比例过半，是影响证券公司声誉最常见的导火索之一，研究的失当言行不仅体目前“八小时以内”的业务责任开展方面，也体目前“八小时除外”的个东谈主生活方面，其中又以后者数目居多、影响力更广。

二是失当言行引起的声誉事件传播速率更快和影响更大。由责任主谈主员的个东谈主失当言行引起的声誉风险事件，尤其是发生在公开场所或者酬酢平台的触及社会公序良俗的失当言行的事件，由于公众对此类行为有显明的负面豪情抒发，一朝曝光就很有可能变为热议话题，酿成舆情热门的概率更高，同期该类事件传播速率较快，影响范围较大，持续周期较长。

三是触及高档经管东谈主员的声誉事件更容易引发关注。证券公司董监高招为环节经管东谈主员，其职务重要性决定了社会公论对其赋予了更高的期待，一朝其言行失当，轻则有损公司形象，重则影响公司业务的持续有序计算以致扫数行业声誉。

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图2 证券公司声誉风险驱上路分散播2

(二)证券公司声誉风险表面和实践的痛点难点

1.表面方面。举座上看，联系证券公司声誉风险的表面规划和责任实践，即便在自律组织出台和引申《指引》已近两年的配景下，证券公司在声誉风险经管方面的规划较为不及，具体进展为：

一是对于声誉风险经管的相识深度不及。与市集风险、信用风险等风险类型“看得见”“摸得着”的性格不同，声誉风险是一种次生风险，其见解磨叽，数据相对欠缺，规划和经管方法也相对难以适配，即便在证券业协会自律规章如故出台、证券公司对声誉风险经管日渐深爱的配景下，对于声誉风险“是什么”“如何管”的相识深度仍有不及。

二是对于证券行业声誉风险经管的表面探究较少。目前对于金融机构声誉风险的规划，以银行业为主，证券行业研究内容较少；对于如何科学细则声誉风险的驱上路分、开拓科学展望和量化评估的方法模子等进一步的风险经管规划则更是简直莫得。

三是对于证券行业声誉风险经管的实践回来较少。现存的声誉风险经管实践回来，更多的是基于企业风险经管框架整合声誉风险的探讨，在具体经管责任中如何灵验整合声誉风险尚短缺必要的过程、旅途，对于企业计策的实验救济效果尚有局限。

2.实践方面。纵不雅证券行业连年来的声誉风险事件，主要的驱上路分是责任主谈主员失当行为，相应的声誉风险治理的重心是加强对东谈主念念想的引颈，在这方面，传统的业务风险经管框架、轨制、机制和措施粗略阐述的作用颠倒有限。同期，行业特地的从业东谈主员结构和念念想特征又进一步普及了治理难度，具体如下：

一是证券行业东谈主员呈现年青化、高学历、海归多的性格。年事结构上，证券行业从业东谈主员平均年事35.96岁，其中26—35岁年事段占比最高，达到49.82%；学历结构上，硕士规划生及以上学历占比35.34%，裁撤分支机构这一比例更是达到64.93%，何况呈现逐年高潮的趋势；“海归”比例方面，证券公司总部具有境外留学配景的东谈主员占比为25.01%。总体看，行业东谈主员呈现年青化、高学历、海归多的性格3。

二是证券行业东谈主员流动性较强。证券公司东谈主员流动性较高是行业显耀特征。2023年，证券行业从业东谈主员净流出2002东谈主。行业部分条线、尽头是本事密集型的前台部门，东谈主才市集化进程较高，连年来头部券商东谈主才争夺战的日趋尖锐化更是加重了这一表象。2023年，投资照应人净流入3506东谈主，证券牙东谈主净流出8458东谈主，分析师、保荐代表东谈主离别净流入706东谈主和798东谈主，行业东谈主员流动性较强4。

三是从业东谈主员念念想强劲和价值不雅呈现多元化、诉求物资化的性格。由于证券行业的业务性格和东谈主员结构的性格，决定了从业东谈主员念念想活跃、不雅点稀少、个性显然、细心彰显个体价值，对于职场激励的诉求更多敬重物资报酬而非精神荣誉，个别东谈主员不乏仍存在“金融精英论”“唯财富论”“西方看王人论”等失误念念想，过分追求生活“细腻化”、试吃“高端化”的享乐主义和恣虐之风；此外，个别职工可能还存在短缺笨重朴素、受罪耐劳、甘于奉献的强劲，面对压力和窘境只怕不行很好地调理现象或是寻求合理稳妥的抒发花样，包摄感和集体荣誉感不彊，执业诚心度较低。

从以上对于证券行业从业东谈主员结构和念念想特征的分析不难发现由从业东谈主员失当言行引发的声誉事件频发的原因：一个年青化、市集化、高流动性的行业及决定了复杂各种的声誉风险源泉。重复现代社会，尽头是后生东谈主群体中无数存在的“纵横交叉的国表里步地带来的不雅念冲击”“社会高速发展变化带来的阐述鬈曲”和“采集信息期间多元迭代引发的念念想波动”等“社会病”身分，加多了声誉事件发生的概率。而自媒体高度发达、信息传递范围和速过活月牙异又加速了负面舆情的传播速率和传播范围，进一步加多了管控难度。多重身分重复，一朝点火公论的导火索，极有可能高潮为影响公司乃至行业声誉的重要事件。因此，行业声誉风险治理责任难度极高。

二、党建引颈普及证券公司声誉风险治理的内涵和意念念

行业以往的声誉风险治理责任，主要复旧以业务风险为主要经管对象的风险经管框架、轨制、机制和措施。将从业东谈主员失当言行等身分纳入声誉风险治理规模，比照业务风险经管，建立了事先留心、事中处置和过后改进的经管过程，具体通过明确包袱单干、完善责任机制、加强表里部疏通和危急公关、完善监测预警机制、制定大意预案等具体措施，以期灵验留心声誉风险。

然而，仅以收尾来看，从业东谈主员因失当言行瓜葛场地机构乃至扫数行业的声誉事件仍世俗见于报端，一定进程上阐述了研究责任开展并未起到预期的瞎想效果。究其原因，本文觉得有如下身分值得探讨：

一是上述机制的建立和驱动，并未触及到现阶段行业声誉风险的主要驱上路分和管控中枢；二是莫得理会相识到现阶段的证券公司声誉风险治理责任的实质是对从业东谈主员个体强劲和阐述各别的经管，是念念想层面的问题；三是莫得深远洞开该项责任的政事属性，而是只是简便地看作一项孤苦孤身一人的业务或经管责任来处理，短缺将其与党建责任、念念想政事建造、文化建造责任等政事责任同狡计、同部署、同落实、同检查的“党建业务会通”的政事站位。

鉴于此，本文提议一套以党建为引颈，加强文化建造和革命念念政责任“双轮驱动”的声誉风险治理理念，其内涵和意念念主要包括：

(一)党建责任对声誉风险治理具有引颈作用

证券公司从企业性质来讲，绝大部分都是国有企业，宝石党的指导、加强党的建造，是我国国有企业的光荣传统，是国有企业的“根”和“魂”，是我国国有企业的私有上风。

对于声誉风险治理而言，党的指导对声誉风险治理责任具有政事引颈和念念想引颈作用，宝石党建引颈是现阶段证券行业声誉风险治理的治本之谈。一方面，党建引颈是营造优秀的企业文化氛围，夯实声誉风险治理责任基础的政事保险；党的指导和党的组织，尽头是党的念念想政事责任，是提高职工自己素质、欺压不良民俗和念念想侵蚀的重要法宝。另一方面，党建引颈声誉风险治理，亦然促进党建责任与业务责任深度会通，找准会通点，以党建责任行状企业中心责任的具体体现。

(二)文化建造对声誉风险治理具有促进作用

企业文化建造对声誉风险治理具有相得益彰的促进作用：一方面，文化四肢一种精神力量，是组织生涯和发展的能源之源。文化建造的研究要素，包括行业地位、品牌形象、口碑信誉、产物性量、行状水平、社会包袱、合规水平、媒体关系等，也都属于声誉要素规模。另一方面，高超的行业文化建造对于引颈金融高质地发展意念念紧要，需要各证券公司共同营造高超的行业氛围，感染、影响、引颈从业东谈主员精神风貌。

因此，高超的文化建造有助于企业的声誉风险治理；相应地，声誉风险治理是塑造企业文化的重要一环，高超的声誉积蓄是反应企业文化建造的重要进展和直不雅后果。

(三)念念政责任对声誉风险治理具有感召渗入作用

念念想政事责任是一切的根柢保证和人命线，作念好新期间念念想政事责任对质券行业健康发展尤为重要。充分阐述念念想引颈、公论推动、精神激励的重要作用，不竭增强念念想政事责任的针对性和实效性，推动念念政引颈责任与各项业务责任有契机通，引颈从业东谈主员筑牢信仰之基、补足精神之钙、隆重念念想之舵。

一方面，将声誉风险治理融入念念政责任，通过念念想政事责任的感召作用，粗略有助于调换从业东谈主员的责任豪情和集体荣誉感，促进职工与企业共同成长，用共同价值不雅塑造和凝合职工；另一方面，严明次第规章、包袱落实到位，轨范职工行为、塑造稳健风险文化，充分阐述念念想政事建造潜移暗化的渗入作用，全面提高职工的念念想阐述，把正面的价值不雅教化贯彻到职工偏执家庭的各个方面，使职工粗略对导致行业和公司潜在声誉风险的事件保持警醒，粗略主动自发地作念好言行经管，从源泉上将各种由从业东谈主员失当行为引起的声誉风险身分锁进笼子。

三、党建引颈“双轮驱动”普及声誉风险治理实施旅途

纵不雅行业实践，把柄中国证券业协会网站文化建造栏目前“2023年度证券公司文化建造实践年度陈诉公示”中的文本材料进行了词频量化分析，以期从一个侧面展现行业声誉风险治理与文化建造责任、念念想政事责任的会通情况，获得如下收尾：

表1 行业文化建造材料词频量化分析收尾

从如上词频分析中不错简便回来行业声誉治理现阶段的特征：

第一，行业文化建造宝石党的指导，强调党的组织、党的干部等要素在企业文化建造责任中的重要隘位和作用；

第二，行业文化建造责任开展过程中，如故无数深爱和结伙声誉风险治理责任，并将其四肢文化建造的重要构成部分；

第三，职工偏执念念想动态、谈德风险等风险身分也如故四肢文化建造责任所关注的重要方面。

基于如上对于证券行业声誉风险驱上路分、中枢矛盾的分析，本文提议以党建为引颈，加强文化建造和革命念念政责任“双轮驱动”的声誉风险治理理念，并陈诉了其意念念和内涵，现就该治理理念的具体实施旅途作念进一步探讨，其框架可用下图示意：

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图3 党建引颈“双轮驱动”普及声誉风险治理实施旅途框架图

(一)声誉风险治理普及要宝石党建引颈的政事底色

作念好现阶段证券行业的声誉风险治理责任，必须宝石党的指导，以党建为引颈，充分阐述党的指导上风、组织上风，并把牢选东谈主用东谈主关隘，筑牢政事防地。

一是要阐述党的政事指导上风。作念好现阶段证券行业的声誉风险治理责任，必须要充分阐述党的指导中枢和政事中枢作用，岂论是促进企业文化建造与声誉风险治理的会通，如故充分阐述念念政责任对于声誉风险治理的感召和渗入作用，都必须以拥护“两个成立”、树牢“四个强劲”、坚贞“四个自信”、作念到“两个惊叹”，在念念想上政事上行为上同党中央保持高度一致。

二是要阐述党的组织上风。证券行业声誉风险治理责任濒临点多、线长、面广的实验情况，需要充分阐述各层级党组织，尤其是下层党组织的遮掩上风，简直作念到利用党群责任的上风和作用，增强职工对行业和企业文化的招供感，以“心”服众，达到外树形象、内聚东谈主心、行状校正、行状发展的想法。

三是要把牢选东谈主用东谈主关隘。强化党组织指导的把关作用，完善选东谈主用东谈主轨制机制，严把选东谈主用东谈主质地关，把党管干部、党管东谈主才原则承接选东谈主用东谈主责任全过程、各方面，宝石才高意广、以德为先的选东谈主用东谈主原则，深爱训诲个东谈主信用记载、谈德水平修养，并将责任主谈主员声誉情况纳入东谈主事经管体系，在干部摄取和后续经管过程中对于历史声誉情况进行训诲评估，并四肢重要的判断依据。

(二)声誉风险治理普及要与文化建造互相促进

企业文化对内指导职工行为，对外教育公论生态，是声誉风险治理的首要身分。企业文化建造责任要与声誉风险治理责任相得益彰、互相促进，以文化建造促进和颐养不雅念阐述，作念好轨制保险，强化东谈主员经管，革命激励花样，以从业东谈主员行为轨范、执业谈德和法制不雅念老师为抓手，从源泉上筑牢留心声誉风险的念念想防地，从而灵验惊叹行业和公司声誉，幸免风险事件发生和扩散。具体而言，不错从如下几方面出手：

一是颐养不雅念相识。证券公司应按照行业文化建造条目，结伙自己声誉风险治理责任需要，颐养公司高下在不雅念上对于稳健风险文化的阐述，将文化精神内涵融入经管轨制、浅显计算和职工浅显执业行为中，赞成公司健康的文化氛围。具体措施不错包括但不限于明确文化内涵、多渠谈开展文化宣传、开展风险案例学习商酌、加大职工培训等。

二是作念好轨制保险。从顶层联想上，将文化建造和公司计策有机结伙，构建高超的声誉积蓄创造价值的轨制机制；其次是结伙内适度度，通过内控妙技，明确各层级、各条线、各法子防控声誉风险的职责单干、履职保险和包袱追究，深入贯彻公司企业文化；临了要结伙东谈主力和窥探轨制，将声誉风险治理效果纳入长周期的文化建造窥探评价体系，从合规展业、窥探激励、行状操守等环节法子出手，完善选东谈主用东谈主机制、加强职工经管、强化谈德风险留心。

三是强化东谈主员经管。一方面，公司设立文化奖项，对于操守过硬、魄力优良、业务耀眼的东谈主员予以犒赏和宣传，强化职工自律的轨范效应和措施作用；另一方面，对于犯罪违纪的东谈主员强化里面问责、追责，督促职工自我不断、自我轨范、自我促进的强劲；同期以培训为抓手，开展全程全员的声誉风险研究培训，以及声誉风险经管、危急处理等系列专题培训，切实提高全员声誉风险留心强劲，主动惊叹公司声誉。

四是加大正面信息供给。正面传播既是公司品牌建造的需要，亦然对冲和稀释负面舆情风险的重要妙技。公司应围绕文化导向，有组织、有重心地加强正面宣传，普及公司声誉形象，主动营造高超的正面公论环境。

(三)声誉风险治理普及要用好念念政责任政事火器

念念政责任开展，要结伙声誉风险治理需求，紧跟职工念念想动态新性格、新情况，在充分分析其成因的基础上，守正革命，靠近实验、靠近生活、靠近大众。要充分借力念念想政事责任的组织上风，针对不同对象，革命宣导花样、增强老师效果，具体而言，不错从如下几方面出手：

一是强化政事引颈，阐述组织作用。职工的念念想修养、专科修养和行状修养是证券公司最有价值的资产，是中枢竞争力的体现，亦然声誉风险治理的环节点。“每一位船员都有权柄知谈船将驶向何方”，这就条目念念政责任要结伙企业的经管贪图与职工的需求，实时掌捏职工念念想动态，振作其对业务发展的把捏和自己发展的需求，阐述念念政责任引颈职工建立与公司发展贪图相一致的东谈主生不雅、价值不雅和世界不雅的积极作用。

二是原宥职工成长，澄莹执业狡计。念念政责任需要教化职工科学制定执业生涯狡计和东谈主生发展狡计，匡助职工普及自己专科素质和空洞才气素质，练习自己品格素质、信息素质、业务素质和技能素质；念念政责任主谈主员、公司经管东谈主员要通过多种渠谈与职工诚笃疏通，拓宽职工讲实话、谈实情的渠谈，全方向了解和处理职工责任和生活中的艰巨。

三是完善激励机制，引发职工活力。念念政责任的后果要落实到位，要为职工提供更多实验资源，减少“画饼”。物资激励方面，建立收入与孝敬的高度关联，充分阐述绩效分派的激励作用。精神激励方面，要以多种花样发现榜样、选树榜样、宣传榜样、学习榜样，教化职工学念念践悟、比学赶超，成立珍惜先进、见贤念念王人、争起原进的高超氛围。

四是原宥关爱职工，细心职工满足度。念念政责任要多为职工办实事，小到办公桌椅欣喜进程、大到薪酬绩效和职位晋升的评定，要想职工之所想、急职工之所急，关注职工身心健康，创造简便簇新、公谈自制的责任生态环境，要向“不担当”“不细腻”“不阳光”等魄力恶疾开刀，对职工尽头是下层职工反应的魄力问题应当逐一酬报、具体处理，对于魄力乌有案例要加强警示，通过念念政责任“以东谈主为本”“魄力建造”的责任主基调不竭普及职工满足度和行状招供感。

五是严肃问责落实，作念好警示老师。念念政责任要细心对于责任主谈主员照章合规展业、坐言起行等研究条目的不断及经管，通过浅显督促、警示老师、挂钩窥探等措施保险实施效果，对出现问题的包袱东谈主要严肃问责处理，体现公司治理声誉风险问题的决心和立场，留心访佛问题的再次发生。

谛视：

[1]贵寓来源：把柄中国证券业协会发布的《证券公司声誉风险经管指引》整理。

[2]贵寓来源：本钱市集学院编订《证券公司全面风险经管》。

[3]贵寓来源：中国证券业协会《证券行业发展陈诉（2023）》。

[4]贵寓来源：证券日报，《中证协“摸底”证券行业东谈主力资源经管情况从业东谈主员年内净流出超3400东谈主》。

参考文件：

[1]中国星河证券党建责任部课题组:《新期间国有证券公司念念想政事责任品牌建造实践规划》,《世界金融系统念念想政事责任和文化建造优秀调研后果（2021）》。

[2]中国证券业协会证券行业文化建造委员会课题组:《高质地发展配景下证券行业文化建造规划》,《世界金融系统念念想政事责任和文化建造优秀调研后果（2021）》。

[3]俞仕新、胡甲、刘涛:《证券业文化建造中的声誉风险治理规划》,《世界金融系统念念想政事责任和文化建造优秀调研后果（2021）》。

[4]中国收支口银行北京分行课题组:《金融企业加强年青干部和后生职工队伍建造的规划》,《世界金融系统念念想政事责任和文化建造优秀调研后果（2021）》。

[5]杨宁、毛自翔、黄正莉:《新期间国有金融企业念念想政事责任守正革命实践规划》,《世界金融系统念念想政事责任和文化建造优秀调研后果（2020）》。